学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。【不定项】
A.优先股0.1股
B.普通股1股
C.优先股10股
D.普通股10股
正确答案:B
答案解析:王某购买10份该CDR，相当于投资甲公司在美国发行上市的普通股10×0.1=1股。选项B正确。
2、全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。
3、证券的存管和清算由（）负责。【单选题】
A.证券公司
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《证券法》，证券登记结算公司履行以下职能：（1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
4、从1976年7月1日开始，标准普尔500指数的成分股由（）组成。【多选题】
A.400种工业股票
B.20种运输业股票
C.40种公用事业股票
D.40种金融业股票
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：标准普尔500指数是由美国最大的证券研究机构标准普尔公司于1957年开始编制的。最初的成分股由425种工业股票、15种铁路股票和60种公用事业股票组成。从1976年7月1日开始，其成分股改由400种工业股票、20种运输业股票、40种公用事业股票和40种金融业股票组成。
5、科创板在上海证券交易所设立并实行核准制。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
6、开放式基金的认购方式是（）。【单选题】
A.金额认购
B.份额认购
C.面值认购
D.份额或金额认购
正确答案:A
答案解析:选项A正确：开放式基金的认购釆取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额，基金注册登记人在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，将申请认购基金的金额换算成投资人应得的基金份额。
7、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。【单选题】
A.结构型基金
B.基金中的基金
C.分级基金
D.伞形基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
8、对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于（）。【多选题】
A.现金
B.流通性好的蓝筹股
C.到期日在1年以内的政府债券
D.到期日在2年以内的政府债券
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于现金（A正确）或者到期日在1年以内的政府债券（C正确）。
9、金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。【不定项】
A.独立衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.结构化衍生工具
正确答案:A、C
答案解析:根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
10、交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场，不包括优先股的股票市场被称为普通股市场。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:按交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场(即股票市场)。交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场，不包括优先股的股票市场被称为普通股市场。
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