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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

日期: 2022-08-03 12:58:57 作者: 林莽

乐考网编辑整理发布了一些练习题,考生可以此日常练习自我检测,小编在此祝愿大家都能顺利通过考试。

1、关于场外交易市场说法正确的是()。Ⅰ.没有集中的交易场所Ⅱ.采用公开竞价方式进行证券交易Ⅲ.管理比较严格Ⅳ.采用做市商制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场,没有集中的交易场所和市场制度,又被成为店头市场或者柜台市场。其具有以下特征:(1)挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求;(2)信息披露要求较低,监管较为宽松;(3)交易制度通常采用做市商制度。

2、场外交易市场的组织方式大多采取()。【选择题】

A.经纪制

B.会员制

C.做市商制

D.公司制

正确答案:C

答案解析:选项C正确:场外市场交易制度通常采用做市商制度。做市商制度也叫报价驱动制度,是指做市商向市场提供双边报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。

3、(),国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。【选择题】

A.2015年3月30日

B.2016年3月30日

C.2017年3月30日

D.2018年3月30日

正确答案:D

答案解析:选项D正确:2018年3月30日,国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》;2018年5月4日,中国证监会又发布了《存托凭证发行与交易管理办法(征求意见稿)》,于2018年6月6日发布,为CDR的正式推出积极做好制度准备。

4、债券报价的主要方式有()。Ⅰ.公开报价Ⅱ.对话报价Ⅲ.双边报价Ⅳ.小额报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:债券买卖交易中的报价方式有公开报价(Ⅰ正确)、对话报价(Ⅱ正确)、双边报价(Ⅲ正确)、小额报价(Ⅳ正确)四种报价方式。

5、关于流动性风险,下列说法正确的是()。Ⅰ.流动性风险是金融机构面临的基本风险之一Ⅱ.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险Ⅲ.融资流动性风险主要是从单个机构的角度分析金融机构在面临现金需求时其融资能力随时间推移而引起的不确定波动Ⅳ.资产流动性风险是指资产价值不受损害而进行变现的能力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:流动性风险是金融机构面临的基本风险之一。流动性风险,是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和 满足正常业务开展的资金需求的风险,通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险。融资流动性风险主要是从单个机构的角度分析金融机构在面临现金需求时其融资能力随时间推移而引起的不确定波动,是指在不影响其日常经营和财务状况的条件下,金融机构难以有效满足其预期和非预期的、当前和未来的现金流和担保需求的风险。资产流动性风险又被称为市场流动性风险,是指资产价值不受损害而进行变现的能力。

6、()英国发行的“海外及殖民地政府信托“为现代投资基金的发展树立的新的典范。【选择题】

A.1868年

B.1862年

C.1924年

D.1929年

正确答案:A

答案解析:选项A正确:1868年诞生于英国的“海外及殖民地政府信托”(The Foreign andColonial Government Trust),为现代投资基金的发展树立了新的典范。

7、关于证券承销,下列论述不正确的是()。【选择题】

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误:上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。选项B,中国证券业协会要求,考试教材中涉及《证券法》相关内容,以最新修订的《证券法》(2019年修订)为准。根据最新《证券法》的规定,取消了面值总额的规定,即向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

8、现金流量分析使用的主要指标包括()。Ⅰ.现金流缺口Ⅱ.现金到期债务比Ⅲ.现金流动负债比Ⅳ.营业现金比率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:现金流缺口、现金到期债务比、现金流动负债比、营业现金比率、现金满足投资比率和营运指数等是现金流量分析使用的主要指标。

9、国债柜台市场实行()制度。【选择题】

A.一级托管

B.二级托管

C.三级托管

D.四级托管

正确答案:B

答案解析:选项B正确:我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。场外市场包括银行间市场和银行柜台市场,前者的市场参与者限定为机构,属于场外债券批发市场;后者参与者限定为个人,属于场外债券零售市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。上述四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算。上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司,深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司,银行间市场对应于中央国债登记公司,国债柜台市场实行二级托管制度,一级托管在中央国债登记结算公司,二级托管在商业银行。

10、()是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。【选择题】

A.可交换债券

B.可转换债券

C.资产证券化

D.信用违约互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确:资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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