在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是()。
A.委托人人数超过200人
B.单笔委托金额超过10亿元
C.委托总金额超过50亿元
D.单笔委托金额超过2亿元
参考答案：A
参考解析：为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人;客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币;中国证监会另有规定的除外。
考点：资产管理计划人员要求
所属章节：第一章第三节理解
2、以下不属于资产管理行为功能作用的是()
A.帮助投资者进行投资决策
B.为市场经济体系有效资源配置
C.对金融资产进行合理定价
D.为投资者资产的保障增值提供保险
参考答案：D
参考解析：
资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：
(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
(2)通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。
(3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来。
(4)资产管理行业还能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
考点：资产管理行业功能
所属章节：第一章第二节理解。
3、确认和变更开放式基金份额的机构是()。
A.基金投资交易机构
B.基金份额登记机构
C.基金估值核算机构
D.基金代销机构
参考答案：B
参考解析：
基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
考点：基金份额登记机构的主要职责
所属章节：第二章第二节理解。
4、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是()
A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
B.公募资金发挥专业理财能力的优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
参考答案：D
参考解析：
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置;推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机;有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。
考点：证券投资基金的作用
所属章节：第二章第六节理解。
5、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指()
A.信托
B.私募基金
C.公募基金
D.存单
参考答案：C
参考解析：
公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。
考点：公募基金的概念
所属章节：第三章第一节掌握
6、关于封闭式基金，以下表述正确的是()。
A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
B.基金份额在合同期限内固定不变
C.基金份额净值与基金二级市场价格一致
D.基金份额净值固定不变
参考答案：B
参考解析：
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
考点：封闭式基金
所属章节：第三章第一节掌握
今日文章更新完毕小编要告诉大家考试不要过度紧张，放松心态，小小考试大家肯定能轻松考过，跟自己长时间努力相比紧张心理不攻自破，在此祝愿大家顺利通过。
