每天做一点精选模拟试题，对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺，学习的每一步都至关重要，要相信的发奋努力的背后，必有加倍的赏赐。
1、投资基金按照运作方式可分为（）。【单选题】
A.开放式基金和封闭式基金
B.公司型基金和契约式基金
C.公募基金和私募基金
D.在岸基金和离岸基金
正确答案:A
答案解析:投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金，故本题选择A选项。
2、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。【单选题】
A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略
正确答案:A
答案解析:在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是经理层的风险偏好。
3、下列不属于基金托管人的职责的是（）。【单选题】
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D.计算并公告基金资产净值
正确答案:D
答案解析:本题答案为D，计算并公告基金资产净值是基金管理人的职责。基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（A符合）；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立（C符合）；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（B符合）；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪中国证监会规定的其他职责。
4、下列关于ETF份额折算的说法中，不正确的是（ ）。【单选题】
A.ETF建仓期不超过3个月
B.基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日
C.基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值
D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
正确答案:C
答案解析:Ｃ项说法错误，基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以标的指数的1%（或1%）作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算；ETF建仓期不超过3个月；基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日；基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
5、基金的募集过程不包括（ ）。【单选题】
A.申请
B.注册
C.审核
D.发售
正确答案:C
答案解析:基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。
6、下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是（ ）【单选题】
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.不得进行不正当竞争
正确答案:D
答案解析:不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。专业审慎的基本要求包括：1.持证上岗；2.持续学习；3.审慎开展执业活动。
7、（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。【单选题】
A.基金监管目标
B.基金监管体制
C.基金监管内容
D.基金监管方式
正确答案:A
答案解析:基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均需以基金监管的实现为宗旨。
8、混合基金的风险____股票基金，预期收益____债券基金。（ ）【单选题】
A.低于；高于
B.高于；低于
C.低于；低于
D.高于；高于
正确答案:A
答案解析:混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，适合较为保守的投资者。
9、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开【单选题】
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《证券投资基金法》第八十七条规定：基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
10、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。【单选题】
A.董事
B.监事
C.股东
D.高级管理人员
正确答案:B
答案解析:当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。
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