2023年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟习题

日期: 2023-08-28 11:54:57 作者: 林莽

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、（），发改委颁布《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，变自愿备案为强制备案，强化股权投资监管外，各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展，从中央到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。【单选题】

A.2013年12月

B.2008年7月

C.2011年2月

D.2010年4月

正确答案:C

答案解析:2011年2月，发改委颁布《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，变自愿备案为强制备案，强化股权投资监管外，各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展，从中央到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。

2、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案。【单选题】

A.工商管理机关

B.中国证券投资基金业协会

C.基金管理公司

D.商业银行

正确答案:A

答案解析:公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案。

3、在申报债权期间，清算组（）对债权人进行清偿。【单选题】

A.可以

B.在一定条件下可以

C.不可以

D.在一定条件下不可以

正确答案:C

答案解析:在申报债权期间，清算组不可以对债权人进行清偿。

4、关于股权投资基金管理人的内部控制，说法错误的是（）。【单选题】

A.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作

B.实现经营目标

C.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理

D.只需进行内部控制，没有经营目标

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

5、保护性条款要求目标企业在（），要获得投资人的同意。【单选题】

A.执行某些可能潜在损害企业利益的行为时

B.执行某些可能损害私募基金利益的行为时

C.执行某些可能潜在损害投资人利益的行为时

D.执行某些可能潜在损害高管利益的行为时

正确答案:C

答案解析:保护性条款是指PE为保护自己利益而设置的要求目标企业在执行某些可能潜在损害投资人利益的行为时，要获得投资人的同意的条款。

6、（）制约着民营私募股权投资基金的诞生和成长。Ⅰ、注册资本金门槛偏高Ⅱ、国家部门审批严格Ⅲ、市场产业结构混乱Ⅳ、合法融资(配资)受限【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:注册资本金门槛偏高、国家部门审批严格、合法融资(配资)受限等都制约着民营私募股权投资基金的诞生和成长。

7、私募股权投资基金对产业结构的调整具有促进作用体现在（）。I．私募股权投资基金能够大大提高产业机构调整的效率和收益。II．私募股权投资基金丰富我国产业结构调整的方式。III．私募股权投资基金能不断加快我国产业结构的升级。IV．将银行、其他渠道资金引导到资金的需求方，将持续过剩的流动性引导到实体经济。【单选题】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

正确答案:D

答案解析:私募股权投资基金对产业结构的调整具有促进作用体现在：1. 私募股权投资基金丰富我国产业结构调整的方式。2. 私募股权投资基金能不断加快我国产业结构的升级。3. 私募股权投资基金能够大大提高产业机构调整的效率和收益。

8、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国银行业监督管理委员会

正确答案:C